A Hood está comprometida em prevenir a lavagem de dinheiro (LD) e o financiamento de terrorismo (FT). Reconhecemos a importância de proteger nosso negócio e a integridade do sistema financeiro global. Portanto, estabelecemos esta política para garantir que operemos em conformidade com as leis e regulamentações aplicáveis e que implementemos procedimentos robustos de due diligence e monitoramento.

1. Compromisso da Empresa

• A Hood não tolera atividades de LD e FT em suas operações;
• Nos baseamos principalmente na Circular 3.978/20 para cumprirmos todos os nossos compromissos;
• Nos comprometemos a cumprir todas as leis e regulamentações relevantes relacionadas à prevenção de LD e FT em todas as jurisdições onde operamos.

2. Identificação de Clientes e Due Diligence

• Antes de estabelecer uma relação comercial, iremos realizar a devida diligência para identificar nossos clientes, incluindo indivíduos, entidades jurídicas e beneficiários finais;

• Serão coletadas informações suficientes para verificar a identidade do cliente e entender a natureza e propósito da relação comercial.

3. Monitoramento de Transações

• Implementaremos sistemas de monitoramento de transações para detectar atividades suspeitas, incluindo padrões incomuns de transações, valores atípicos e comportamento fora do padrão;
• As transações consideradas suspeitas serão prontamente reportadas às autoridades competentes, conforme exigido pela legislação aplicá

4. Treinamento e Conscientização

• Todos os funcionários receberão treinamento regular sobre as políticas e procedimentos de prevenção à LD e FT;

• Manteremos nossos funcionários atualizados sobre os riscos associados à LD e FT e os métodos para identificar e relatar atividades suspeitas.

5. Cooperação com Autoridades e Entidades Reguladoras

• Cooperação total será fornecida às autoridades competentes e entidades reguladoras durante investigações relacionadas à LD e FT;

• Manteremos uma comunicação aberta e transparente com as autoridades para garantir o cumprimento de todas as exigências legais.

6. Revisão e Atualização

• Esta política será revisada regularmente para garantir sua eficácia e conformidade com as mudanças nas leis e regulamentações;

• Faremos ajustes conforme necessário para garantir que nossos procedimentos de prevenção à LD e FT permaneçam atualizados e eficazes.

7. Responsabilização

• Todos os funcionários são responsáveis por cumprir esta política e relatar quaisquer preocupações ou atividades suspeitas ao departamento responsável ou à equipe de conformidade;

• Violações desta política podem resultar em ações disciplinares, incluindo demissão e, se apropriado, relatórios às autoridades competentes.

Esta política entra em vigor imediatamente após sua aprovação pela administração da Hood. É parte integrante de nossos esforços contínuos para promover a integridade e segurança em todas as nossas operações.

Para quaisquer dúvidas ou preocupações relacionadas a esta política, entre em contato com o departamento de conformidade da [email protected]

Atualizado em 24/03/2024.